Anhörung zu FTX-Zusammenbruch zeigt Lücken in Regulierungsaufsicht

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Der Vorsitzende der US-Regulierungsbehörde CFTC Rostin Behnam erklärte auf einer Sitzung des Landwirtschafts-, Ernährungs- und Forstwirtschaftsausschusses des Senats am 1. Dezember, die Vorschriften seiner Behörde enthielten “Kernelemente, die den Märkten seit Jahrzehnten dienen”. Im Zuge der Aufarbeitung des FTX-Zusammenbruchs seien jedoch erhebliche Lücken in den derzeitigen Rechtsvorschriften zutage getreten, wie Behnam und die Senatoren einräumten.

Senatorin Tina Smith bezeichnete den Zusammenbruch von FTX als “schockierend, aber nicht überraschend” und sagte weiter, es werde auch in Zukunft zu Krisen kommen, solange Regulierungslücken bestehen. Behnam erklärte, dass die Wertpapieraufsicht sei befugt, grundlegende Sicherheitsvorkehrungen vorzuschreiben, wie etwa die Trennung von Firmen- und Kundengeldern und die bestmögliche Ausführung von Anlagegeschäften.

“Wir wissen, wie man das macht”, so Behnam. Daraufhin versuchte er zu erklären, warum es dennoch zum Zusammenbruch gekommen war:

“Die Fragen, die wir uns alle als Regulierungsbehörden gefallen lassen müssen, lauten unweigerlich: ‘Wie konnten Sie das zulassen?’ und ‘Wie werden Sie verhindern, dass so etwas noch einmal passiert?’ Ohne neue Befugnisse für die CFTC wird es weiterhin Lücken im föderalen Regulierungsrahmen geben, selbst wenn andere Regulierungsbehörden innerhalb ihrer bestehenden Befugnisse handeln.”

Behnam fordert seit Monaten mehr Befugnisse für seine Behörde. In Anspielung auf die Konflikte zwischen der CFTC und der SEC wies er das Gerede von einer “Machtübernahme” zurück. Die behördenübergreifende Zusammenarbeit ist nichts Neues und wird es weiter geben, so Behnam. Bei der Ausweitung der CFTC-Befugnisse geht es darum, “eine Lücke zu schließen”.

“Ich denke, die Zuständigkeiten zwischen der SEC und der CFTC wäre bei einer umfassenden Regulierung die gleichen” und die CFTC-Regulierung funktioniere gut, wenn sie anzuwenden ist.

Behnam verwies auf die Krypto-Derivate- und Clearing-Plattform LedgerX als Beispiel für eine erfolgreiche CFTC-Regulierung. Die Plattform ist eine Tochter von FTX. “Wir bei der CFTC haben jedoch nicht die rechtliche Befugnis, nach einem nicht regulierten Unternehmen zu fragen”, so Behnam gegenüber Senator Tommy Tuberville. Er fügte hinzu:

“Wir haben einfach nicht die Befugnis, Börsen auf dem Spotmarkt zu registrieren. Das ist die Lücke.”

Tuberville erklärte auch, dass FTX von den Rating-Agenturen hohe Governance-Noten erhalten habe und fragte, ob diese verklagt werden könnten. Die Aufsicht über die Rating-Agenturen sei eine weitere “potenzielle Lücke”, so Behnam darauf.

Senatorin Kristen Gillibrand, die zusammen mit Senatorin Cynthia Lummis einen Gesetzestext über verantwortungsvolle Finanzinnovationen verfasst hat, erklärte gegenüber Behnam, es gebe “einige Bereiche, in denen ich noch Risiken sehe, die auf uns zukommen”. Fusionen und Übernahmen waren ein solcher Bereich. Die CFTC-Papiere für die Übernahme von LedgerX durch FTX seien bestenfalls “eine Mitteilung” gewesen, wie Behnam einräumte.

Es stellt sich auch die Frage, wie viel Einfluss ausländische Unternehmen auf die Vereinigten Staaten und die im Ausland tätigen US-Unternehmen haben, wie Gillibrand noch hinzufügte.




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